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為進一步落實“合規(guī)管理強化年”的工作部署，今年以來，國網(wǎng)福建泉州供電公司聯(lián)合國網(wǎng)惠安縣供電公司構(gòu)建全流程資金安全管控體系，結(jié)合“打造紅色堡壘”主題實踐，聚焦資金安全管理全流程，緊盯“小切口”，謹防“大風險”，運用數(shù)字化手段，推進業(yè)務(wù)領(lǐng)域人財物規(guī)范運行，實現(xiàn)黨建工作水平和經(jīng)營業(yè)績指標雙提升。
找準“小切口”，識別“大風險”。一直以來，國網(wǎng)惠安縣供電公司始終堅持“一個風險底線”，將“加強資金安全管理，切實防范資金風險”作為資金內(nèi)控管理的首要原則。歷年來審計發(fā)現(xiàn)問題中，“一人代辦不相容崗位報銷流程”的問題時有發(fā)生，增加了資金流轉(zhuǎn)的風險。經(jīng)過多方調(diào)研后，國網(wǎng)惠安縣供電公司瞄準報銷系統(tǒng)全流程各環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)報銷系統(tǒng)這個“小切口”存在著“大風險”。實際工作中，由于部門領(lǐng)導(dǎo)資金風險意識薄弱等原因，常常由專責代為審批，要完全杜絕此類問題發(fā)生，必須從體制機制上進行完善，因此，國網(wǎng)惠安縣供電公司決定構(gòu)建基于“黨建+數(shù)字賦能”的全流程資金安全管控體系。
探索路徑可行性，構(gòu)筑聯(lián)創(chuàng)共同體。依托黨建“三級聯(lián)創(chuàng)”平臺，國網(wǎng)泉州供電公司審計部黨支部、財務(wù)部黨支部、國網(wǎng)惠安縣供電公司黨委共同簽署了《探索構(gòu)建分層分級自查內(nèi)審機制，防范化解生產(chǎn)經(jīng)營風險》聯(lián)創(chuàng)項目協(xié)議書。為推進項目真正落地，聯(lián)創(chuàng)單位多次組織召開研討會和聯(lián)創(chuàng)活動，分別就內(nèi)審制度設(shè)計應(yīng)用、應(yīng)用大數(shù)據(jù)開展智慧監(jiān)督及加強審計專業(yè)隊伍建設(shè)等多方面內(nèi)容進行探討，在探索路徑可行性的基礎(chǔ)上，制定了聯(lián)創(chuàng)具體內(nèi)容，構(gòu)筑了聯(lián)創(chuàng)共同體。
嵌入數(shù)字化元素，監(jiān)督模型顯成效。從“小切口”中尋找“更小切口”，結(jié)合歷年來審計發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)庫，研判重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)風險點，選取“員工差旅自助報銷”細分領(lǐng)域，建立基于RPA技術(shù)的差旅費審計監(jiān)督模型，以“系統(tǒng)計劃、階段目標、過程跟蹤”閉環(huán)管控機制，推動差旅費審計監(jiān)督模型功能實現(xiàn)。該模型率先實現(xiàn)數(shù)字化自助稽核差旅報表異常的功能，同時應(yīng)用于財務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)審計監(jiān)督。與人工稽核相比，差旅費審計監(jiān)督模型功能應(yīng)用后提升效率10倍以上。通過該RPA數(shù)字化審計模型對2021年1月份至2022年4月份共728條差旅報銷記錄進行稽核，共稽核出142條疑似問題，并根據(jù)疑似類型逐一進行核查，發(fā)現(xiàn)2條存在不合規(guī)的報銷記錄，合計金額322.5元，報銷人員已退回公司賬戶，有效提升了財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域合規(guī)管理。
植入人臉識別功能，精準防控資金安全風險。國網(wǎng)惠安縣供電公司結(jié)合資金管理現(xiàn)狀和弊端，積極探索數(shù)字化手段在業(yè)務(wù)前端的應(yīng)用，開展財務(wù)智慧監(jiān)督試點項目，將人臉識別模塊主動嵌入自助報銷系統(tǒng)，在系統(tǒng)后臺配置AB崗位權(quán)限，提前錄入審批人員人臉信息，對專業(yè)部門審批行為進行強制管控，大力提升數(shù)字化審批質(zhì)效。目前，該功能已全覆蓋22個部門，標志著公司所有資金報銷全流程審批100%“可控、在控、能控”，實現(xiàn)廉潔風險防控由事后整改向事前、事中防范，提高資金支付安全管控水平。下一步，國網(wǎng)惠安縣供電公司將繼續(xù)筑牢“紅色堡壘”，發(fā)揮組織優(yōu)勢引領(lǐng)攻堅克難，推進數(shù)字化、智能化手段在內(nèi)控管理中的運用，完善構(gòu)建事前有規(guī)范、事中有監(jiān)管、事后有評價的工作機制，筑牢廉潔風險防控底線。（記者 黃長秋 通訊員 傅瑞玉 王菲娜）