4月19日晚間，ST柏龍（002776）發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)人員收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。
經(jīng)查明，ST柏龍存在以下違法事實：一、ST柏龍首次公開發(fā)行股票招股說明書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書暨上市公告書及定期報告存在虛假記載；二、ST柏龍在2017年至2019年年度報告中未如實披露“其他非流動資產(chǎn)”報表項目的情況，在2018年年度報告中未如實披露募集資金使用的情況；三、ST柏龍在2018年至2020年度存在對外擔(dān)保未履行審批程序及信息披露義務(wù)的情況。
基于上述違法事實，證監(jiān)會決定對ST柏龍責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元罰款；對公司時任董事長陳偉雄、時任副董事長兼總經(jīng)理陳娜娜給予警告，并分別處以500萬元罰款；對時任財務(wù)總監(jiān)王琦、時任監(jiān)事林曉如、時任副總經(jīng)理兼董事會秘書江偉榮等6名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以50萬元至300萬元不等的罰款。
與此同時，證監(jiān)會對陳偉雄、陳娜娜采取終身市場禁入措施，對王琦采取10年市場禁入措施，對江偉榮、林曉如采取5年市場禁入措施。
同日，ST柏龍還發(fā)布了公司董事、監(jiān)事及高級管理人員辭職的公告。公告顯示，因個人原因，陳偉雄辭去公司董事、董事長職務(wù)，陳娜娜辭去公司董事、副董事長、總經(jīng)理職務(wù)，江偉榮辭去董事、董事會秘書職務(wù)，黃莉菲辭去董事、副總經(jīng)理職務(wù)，林曉如辭去監(jiān)事職務(wù)，王琦辭去財務(wù)總監(jiān)職務(wù)。
鑒于證監(jiān)會處罰已落地，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，凡在2015年6月10日至2021年3月18日期間買入ST柏龍，并在2021年3月18日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過公號“大眾證券報”（特征碼：18018）報名，參與索賠。
吳立駿律師指出：“國信證券作為ST柏龍的上市保薦人，對公司造假上市審核不嚴(yán)，在履行勤勉盡責(zé)及保薦責(zé)任義務(wù)方面存在過失，投資者可依法要求其承擔(dān)100%連帶賠償責(zé)任?！?/p>
此外，ST柏龍違規(guī)擔(dān)保事項仍未得到妥善解決。截至4月2日，違規(guī)擔(dān)保余額為4.7億元，其中4.1億元由于履行擔(dān)保責(zé)任已被?？诼?lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行劃扣，剩余6000萬元目前被廣州市天河人民法院凍結(jié)。