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11月7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對(duì)于右杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定》。文件顯示，安信證券于右杰在作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人期間，擅自修改通過(guò)公司審批的申報(bào)文件，未按公司要求重新履行審批程序。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定于右杰為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)管措施決定書(shū)作出之日起6個(gè)月內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
在注冊(cè)制下，以信息披露為核心的監(jiān)管理念已深入全行業(yè)，申報(bào)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整成為必備條件。擅自刪改IPO申報(bào)文件這樣的惡劣事件，遭到監(jiān)管重罰實(shí)屬正常。
綜合來(lái)看，此次于右杰被證監(jiān)會(huì)采取6個(gè)月不受理的處罰，已經(jīng)符合“情節(jié)嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)，系近年來(lái)保薦代表人因擅自改動(dòng)申請(qǐng)文件等行為遭遇的最重處罰。
據(jù)了解，針對(duì)野風(fēng)藥業(yè)IPO項(xiàng)目，安信證券內(nèi)核委員會(huì)討論問(wèn)題總共36個(gè)，其中近九成遭保代于右杰刪除，不僅收入、成本等方面的問(wèn)題被刪除，公司歷史沿革都被部分刪改。
而在于右杰被開(kāi)出罰單之前，安信證券就已經(jīng)被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話(huà)措施。
證監(jiān)會(huì)指出，安信證券作為浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求安信證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人前往證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話(huà)。并要求安信證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向深圳證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。
類(lèi)似地，中信證券也曾因保薦柏楚電子過(guò)程中違規(guī)修改科創(chuàng)板招股書(shū)，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
證監(jiān)會(huì)表示，將按照“零容忍”的工作方針，依法嚴(yán)肅追究中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法責(zé)任，切實(shí)提高違法成本，有力督促其發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，有效構(gòu)建以信息披露為核心的市場(chǎng)運(yùn)行體系。