【資料圖】
作者：紅兵
4月21日盤后，*ST紫晶公告稱公司于當(dāng)日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（〔2023〕30 號(hào)）。至此，*ST紫晶涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一案，現(xiàn)已由中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查、審理終結(jié)。
內(nèi)容顯示，*ST紫晶《招股說明書》通過虛構(gòu)銷售合同、偽造物流單據(jù)和驗(yàn)收單據(jù)入賬、安排資金回款、提前確認(rèn)收入等方式虛增營業(yè)收入、利潤；*ST紫晶《招股說明書》未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保，未按規(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末對(duì)外擔(dān)保余額分別為1,000萬元、1,000萬元、7,500.12萬元。*ST紫晶在上市后，繼續(xù)通過前述財(cái)務(wù)造假方式虛增營業(yè)收入、利潤，且未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，綜合*ST紫晶及相關(guān)當(dāng)事人欺詐發(fā)行行為及信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST紫晶責(zé)令改正，給予警告，并處以3,668.52萬元罰款；對(duì)鄭穆給予警告，并處以2,164.26萬元罰款；對(duì)羅鐵威給予警告，并處以1,803.55萬元罰款。其他相關(guān)當(dāng)事人也被給與警告，并分別處以50萬元至220萬元不等的罰款。隨著*ST紫晶涉嫌信披違規(guī)一案被調(diào)查完畢，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2020年2月26日（上市之日）至2022年2月11日期間買入，并在2022年2月12日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可通過法律途徑進(jìn)行維權(quán)。符合上述條件的投資者也可登錄證券市場紅周刊官網(wǎng)，通過“民間維權(quán)”頻道進(jìn)行在線維權(quán)，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組組織的索賠征集活動(dòng)。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費(fèi)用。
同日，*ST紫晶公告稱根據(jù)《行政處罰決定書》，公司存在欺詐發(fā)行以及其他信息披露違法違規(guī)行為。其中，公司《招股說明書》虛增營業(yè)收入和利潤、未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保，構(gòu)成 2005 年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行 為。根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定情況，公司已觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2019 年 4 月修訂、2020 年 12 月修訂）》第 12.2.2 條第（一）項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為，將被實(shí)施重大違法 強(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）開市起停牌。
公開信息顯示，*ST紫晶成立于2010年,于2020年2月26日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。ST紫晶遭證監(jiān)會(huì)行政處罰的后續(xù)進(jìn)展，本欄目也將持續(xù)保持關(guān)注。