單風(fēng)險
(資料圖片僅供參考)
公司治理負(fù)面
G/股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險
中南建設(shè)（000961）：中南城投被處置減少194.35萬股，占總股本0.05%
10月12日，中南建設(shè)（000961）發(fā)布關(guān)于控股股東質(zhì)押股份變動的公告。公司日前收到中南城市建設(shè)投資有限公司（簡稱“中南城投”）通知稱，其質(zhì)押的部分公司股份因股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)糾紛被金融機構(gòu)違反約定擅自處置減少1,943,472股，占其持股比例的0.10%，占總股本比例的0.05%。
文章來源：樂居財經(jīng)
合眾思壯（002383）：第一大股東所持全部22.77%公司股份累計被凍結(jié)
10月12日公告，公司第一大股東郭信平所持公司的1.51億股股份被凍結(jié)，占其所持公司股份的89.79%，占公司總股本20.45%。郭信平持有公司股份1.68億股，占公司總股本的22.77%，目前累計被凍結(jié)股份占其所持股份的100%。
文章來源：騰訊網(wǎng)
ST三圣（002742）：ST三圣：股東潘先文累計被凍結(jié)股份約1.53億股
ST三圣（SZ 002742，收盤價：4.02元）10月12日晚間發(fā)布公告稱，截至本公告披露日，股東潘先文累計被凍結(jié)股份約1.53億股，占其所持股份比例的90%，占公司總股本的35.39%；股東潘呈恭累計被凍結(jié)股份約2616萬股，占其所持股份比例的100%，占公司總股本的6.05%。
文章來源：東方財富網(wǎng)
中關(guān)村（000931）：中關(guān)村：國美控股被法院司法再凍結(jié)、輪候凍結(jié)總股本的4.63%
10月12日，中關(guān)村（000931）發(fā)布關(guān)于控股股東及其一致行動人部分股份被司法再凍結(jié)、輪候凍結(jié)的公告。
據(jù)悉，公司控股股東國美控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱：國美控股）現(xiàn)持有公司209,213,228股流通股，持股比例為27.78%，國美電器有限公司（以下簡稱：國美電器）作為國美控股的一致行動人，現(xiàn)持有公司55,500,355股流通股，持股比例為7.37%。國美控股、國美電器所持有公司的部分股份被法院司法再凍結(jié)、輪候凍結(jié)34,901,400股，占其所持股份比例的16.68%，占公司總股本比例的4.63%。
文章來源：樂居財經(jīng)
G/銀保監(jiān)處罰
民生銀行（600016）：民生銀行曲靖分行原副行長袁賢正被禁業(yè)5年：對該分行發(fā)生涉刑案件等行為負(fù)有直接責(zé)任
10月12日消息，據(jù)銀保監(jiān)會曲靖監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，中國民生銀行股份有限公司曲靖分行原行長助理、原副行長袁賢正，因?qū)χ袊裆y行股份有限公司曲靖分行貸款調(diào)查、資金支付管理、貸后管理嚴(yán)重不盡職，貸款形成風(fēng)險，發(fā)生涉刑案件的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被監(jiān)管處以禁止5年從事銀行業(yè)工作。
文章來源：新浪財經(jīng)
多風(fēng)險
G/關(guān)注函；G/實控人變更
黃山膠囊（002817）：黃山膠囊新東家竟不是實控人，深交所要求公司說明情況
10月11日，深交所下發(fā)關(guān)注函，要求上市公司結(jié)合魯泰控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會成員構(gòu)成情況、歷次三會運作情況，說明認(rèn)定無實際控制人的合理性。
9月30日，黃山膠囊披露，9月29日公司實際控制人余春明及其一致行動人余超彪（二人系父子關(guān)系）與魯泰控股簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，余春明將其持有的黃山膠囊8969.95萬股股份轉(zhuǎn)讓給魯泰控股，占公司總股本29.99%，每股轉(zhuǎn)讓價格為12元，交易價款合計10.76億元。交易完成后，上市公司控股股東變更為魯泰控股。黃山膠囊披露，由于控股股東魯泰控股無實際控制人，故交易完成后，上市公司將進(jìn)入無實際控制人狀態(tài)。
文章來源：證券日報網(wǎng)
G/證監(jiān)會處罰；G/信披違規(guī)
星輝環(huán)材（300834）：星輝環(huán)材（300834）被中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局處罰
10月11日，星輝環(huán)材（300834）發(fā)布公告稱，公司,董事長陳雁升,總經(jīng)理陳利杰,董事會秘書黃文勝,財務(wù)總監(jiān)王麗容違反了上市公司信息披露管理辦法,上市公司監(jiān)管指引第5號--上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，屬于信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述,，被中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局給予其他處罰。處罰說明如下：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條、《上市公司監(jiān)管指引第5號--上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條等相關(guān)規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對星輝環(huán)材、陳雁升、陳利杰、黃文勝、王麗容采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
文章來源：同花順財經(jīng)