(資料圖)
作者：木木
2023年1月4日，ST星源發(fā)布了關(guān)于收到行政處罰決定書的公告。從中可以看到：2023 年1月4日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2022]13號(hào)）。
經(jīng)查明，ST星源存在的違法事實(shí)如下：一、未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)；二、未依法披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。上述事實(shí)，有仲裁文書、法院裁定、借款合同、擔(dān)保合同、公司審批單、董事會(huì)決議、訴訟材料、情況說明、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄、公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
由此可見，對(duì)ST星源的違法事實(shí)已經(jīng)確認(rèn)。根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2018年4月21日至2022年7月1日收盤時(shí)持有，并在2022年7月2日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可登錄證券市場紅周刊官網(wǎng)，通過“民間維權(quán)”頻道進(jìn)行在線維權(quán)，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費(fèi)用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款以及《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，決定：一、對(duì)深圳世紀(jì)星源股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；二、對(duì)丁芃、鄭列列給予警告，并分別處以100萬元罰款；三、對(duì)趙劍、羅曉春給予警告，并分別處以60萬元罰款；四、對(duì)丹尼爾·保澤方、王行利、王群給予警告，并分別處以50萬元罰款；五、對(duì)雍正峰給予警告，并處以3萬元罰款。
ST星源還在公告中稱：本次立案調(diào)查目前已經(jīng)結(jié)案，公司初步判斷，本次信息披露違法違規(guī)行為不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂版）第9.5.1條、9.5.2條、9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，也未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第 13.2.1條第（七）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)以及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》中第二條、第四條或第五條所述情形規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。公司及相關(guān)當(dāng)事人，就此事向廣大投資者致以誠摯的歉意。公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部治理的規(guī)范性，提高信心披露質(zhì)量，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大股東利益。
接下來，我們?nèi)詫⒊掷m(xù)跟蹤相關(guān)事件的進(jìn)展，而符合維權(quán)條件的中小投資者，也可以通過相關(guān)合法途徑進(jìn)行維權(quán)索賠。